劉敬霞解讀發改委1098號PPP新規核心要義

時間：2019-07-05 10:21

來源：中國水網

作者：劉敬霞

對于PPP項目實施方案的審查內容，《通知》要求各級發展改革部門要嚴格審查實施方案主要內容是否與經批復的可行性研究報告、項目核準文件、備案信息相一致。

PPP項目實施方案審核(筆者建議此處應繼續使用“審查”一詞，以保持全文用語的一致性)通過后，方可開展社會資本遴選。而且《通知》明確公開招標應作為遴選社會資本的主要方式，招標文件的主要內容要與經批準的PPP項目實施方案保持一致，實施方案、招標文件、合同的主要內容與經批準的可行性研究報告、核準文件、備案信息保持一致。對于合同的主要內容與經批準的可行性研究報告、核準文件、備案信息保持一致的要求，由于合同的內容是合同當事人雙方談判、妥協的結果，筆者認為應該指項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容等核心內容不得改變可行性論證中確定的實質性內容。

《通知》指出，實施方案、招投標文件、合同或建設中出現以下情形的，應當報請原審批、核準、備案機關重新履行項目審核備程序：(1)項目建設地點發生變化;(2)項目建設規模和主要建設內容發生較大變化;(3)項目建設標準發生較大變化;(4)項目投資規模超過批復投資的10%。

對建設內容單一、投資規模較小、技術方案簡單的PPP項目，可將實施方案納入可行性研究報告一并審核。

五、項目資本金規定要嚴格執行，防止過度舉債融資

《通知》強調，各行業固定資產投資項目資本金必須滿足國務院規定的最低比例要求，防止過度舉債融資，PPP項目的融資方式和資金來源應符合防范化解地方政府隱性債務風險的相關規定，不得通過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隱性債務，嚴防地方政府債務風險。

六、不規范的PPP項目不得開工建設

《通知》指出，未依法依規履行審批、核準、備案及可行性論證和審查程序的PPP項目，為不規范項目，其后果是不得開工建設。未錄入全國PPP項目信息監測服務平臺的項目亦為不規范項目。

七、依托在線平臺落實PPP項目信息公開

《通知》以全國投資項目在線審批監管平臺(以下簡稱“在線平臺”)為抓手，指出依托在線平臺建立全國PPP項目信息監測服務平臺加強PPP項目管理和信息監測。除涉密項目外，所有PPP項目均須使用在線平臺生成的項目代碼辦理項目各項審核備手續。不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入在線平臺統一管理。

對于全國PPP項目信息監測服務平臺信息審核，《通知》規定實行屬地管理，原則上由項目實施主體所在地同級發展改革部門負責取在線監測、現場審核等方式審核項目單位填報的項目信息，并加強對PPP項目實施情況的監督檢查。

對于通過項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，依托在線平臺，重點公開PPP項目的批準服務信息、批準結果信息、招標投標信息，以及施工、竣工等有關信息，實現全國PPP項目信息定期發布、動態監測、實時查詢等功能，便于社會資本、金融機構等有關方面更好參與PPP項目。

八、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為

《通知》要求政府應依法依規履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責任和義務，同時，要根據PPP項目合同約定加強對社會資本方履約能力的全過程動態監管，防止因社會資本方超出自身能力過度投資、過度舉債或因公司股權、管理結構發生重大變化等導致項目無法實施。并指出將依照規定將存在嚴重失信行為的地方政府、社會資本，通過“信用中國”網站等平臺向社會公示，由相關部門依法依規對其實施聯合懲戒。

九、嚴禁通過設置“短名單”、“機構庫”等方式限制選擇PPP咨詢機構的自主權

對于現在許多地方存在的以設置“短名單”、“機構庫”等方式限制自主選擇PPP咨詢機構的做法，《通知》要求指導監督PPP咨詢機構嚴格執行《工程咨詢行業管理辦法》，通過在線平臺履行法定備案義務、接受行業監督管理，指導監督PPP咨詢機構資信評價工作，引導PPP咨詢機構積極參與行業自律管理，指導有關方面通過充分競爭、自主擇優選取PPP咨詢機構，嚴禁通過設置“短名單”、“機構庫”等方式限制社會資本方、金融機構等自主選擇PPP咨詢機構。同時規定，對PPP咨詢機構不履行備案程序和違反合同服務、關聯回避、質量追溯、反壟斷等規定以及違反《政府投資條例》決策程序規定、咨詢或評估服務存在嚴重質量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照規定給予處罰。

適逢《政府投資條例》亦自7月1日起施行，嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核準和備案管理條例》、《政府信息公開條例》以及1098號的規定，已經成為規范的PPP項目實施的不可或缺的必要條件。

作者簡介：

劉敬霞

律師，京都律師事務所高級合伙人，資深PPP、證券、并購法律專家。1996年起從事證券業務，2000年起持續從事PPP咨詢，國內最早PPP專業律師之一，參與近百個PPP項目。