邯鄲市自來水公司王曉輝

　　摘　要　我國小城鎮供水事業所需大量資金可采用BOT融資方式解決。BOT方式對政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負責項目的資金計劃和準備，引進資金用于項目建設而政府卻無債務負擔。對于項目的運營公司而言，利用這種投資和融資方式，可以獲得相對長期穩定的效益。采用BOT方式有利于促進我國小城鎮的供水事業的大發展。
　　關鍵詞　小城鎮供水事業　BOT融資方式　　特許合同

　　目前我國農業和農村經濟結構正在進行戰略性調整。調整的方向之一，就是充分考慮現有小城鎮的發展水平、區位優勢和資源條件，以及今后的發展潛力，加快小城鎮建設，把一批小城鎮建設成為具有較強帶動能力的農村區域經濟文化中心，使全國的城鎮化水平有顯著提高。無疑，今后一個時期，我國的小城鎮建設將會有一個大的發展。
　　據統計，目前我國農村（非自來水用戶）人均生活用水量為20～30L/d，而城鎮人均家庭生活用水量在70L/d以上。同時，要維持一個城鎮經濟社會的正常運轉，至少還需要有與整個城鎮家庭生活用水總量相等的市政和商業機構用水量。從農村到小城鎮，再從小城鎮到作為區域經濟文化中心的較大城鎮，這種人口的機械增長、各項基礎設施和各種商業網絡的快速發展，都將會使現有的供水規模及水源工程無法滿足需要。因此，供水設施建設成為小城鎮發展極其重要的基礎組成部分。
　　興建供水設施，需要大量的資金。對地方政府來說，是否可以尋求一種方式，不用籌措資金，又不向銀行貸款來解決供水設施建設問題呢？答案是肯定的，實踐證明也是成功的，這就是國際上廣泛采用的BOT方式。

一、關于BOT

　　BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫，意指“建設—運營—移交”，是國際上基礎設施建設方面常用的融資方式。它是政府部門通過特許權協議，在規定時間內，將項目授予外商為特許權項目成立的項目公司，由項目公司負責該項目的計劃、設計、投融資和建設，并經所在國政府特許，在一定時期內運營該項目。特許期滿，項目公司將特許權項目無償移交給當地政府部門。
　　BOT方式對政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負責項目的資金計劃和準備，引進資金用于項目建設而政府卻無債務負擔。對于項目的運營公司而言，通過獲得特許經營權，利用投資和融資方式，對項目進行建設和運營管理，可以獲得相對長期穩定的效益。
　　特別要指出的是，采用BOT方式，全部引進外資無需國內任何擔保，不存在增加外債的問題；由于商業運作的色彩極為明顯，有利于幫助基礎設施使用者建立起付費使用的觀點，提高基礎設施使用效率，促進良性循環；有利于建立一種機制，使投資者、使用者和其他有關方面共同承擔建設風險，從而提高項目選擇決策的科學性，縮短建設工期，提高建設效率。為此，這一融資方式引起了我國各有關部門的極大興趣，自上世紀九十末年代以來，BOT項目在我國獲得了較快的發展。目前仍有許多項目正在招商運作之中，我國的BOT項目開展方興未艾。

二、BOT項目實施步驟

　　一個完整的BOT項目運作過程包括確定項目、選擇項目公司、項目建設、運營和移交五個主要步驟。
　　第一步，確定項目
　　１．政府根據當地經濟社會發展情況提出項目設想。
　　２．聘請咨詢機構對項目進行技術、經濟論證。
　　３．按照基本建設程序完成項目立項審批手續。
　　第二步，選擇項目公司
　　項目公司的選擇有兩種方式：一種是協商方式，另一種是招標方式。我國現有BOT項目基本都是采用協商方式，國外應用較多的是招標方式。由于BOT方式需要談判的條件較多，協商方式成功率較低，即使成功，由于缺乏競爭，項目成本往往較高，但有時速度較快。采用招標方式，步驟如下：
　　１．委托咨詢機構編制招標文件。
　　２．公開招投標（發表招標公告、進行資格預審、發售招標文件、投標者準備標書、開標與評標）。
　　３．合同談判（開標評標后，要對評標結果進行排序，選擇２～３家公司進行合同談判。首先與第一標進行談判，若成功，則轉向下一步，否則，轉向第二標進行談判）。
　　４．與項目公司簽約（內容通常包括特許權期限、項目的技術和經營、材料的供應、稅收、出資者的信用程度、政府的支持和項目設施移交的期限、爭議的解決方式等）。
　　第三步，項目建設
　　１．項目公司（一般是委托一家咨詢機構）對項目進行詳細設計。
　　２．融資。
　　３．項目公司與一個建筑公司簽定承包合同，通常是總承包方式的交鑰匙合同。
　　４．建筑公司對項目進行施工并交付項目公司（期間，承包商一般不歡迎政府干涉項目，但項目成本的最終承擔者是用戶，項目的最終擁有者是政府，為保證項目質量，降低成本，政府對項目進行監督并適當參與項目工作是必要的。深圳沙角Ｂ電廠設備招標，由于政府參加了監督，價格降低了５億港元）。
　　第四步，運營
　　項目公司在BOT項目期內，自己來運營，或者通過合同，委托一家獨立的專業運營公司來運營。
　　第五步，移交
　　當BOT項目期滿，政府或其委托機構對項目設備進行檢查，以確認是否符合規定的質量要求。若設備有問題，則政府可以要求項目公司作一定的修理或更換工作。然后，項目公司把整套設備移交政府。政府可以自己運營這些設備，也可以選擇與該項目公司議定延續特許協議，或者與具有競爭力的公司議定一個新的特許權協議。

三、采用BOT方式發展城鎮供水事業應注意的問題

　　１．認真做好項目論證的前期工作
　　城鎮供水項目實施BOT需要做大量的前期工作，如對項目進行技術的和經濟的詳細論證，提出符合立項審批要求的項目建議書和可行性研究報告。項目論證要建立在城鎮水資源綜合利用規劃的基礎上，而一個城鎮的水資源綜合利用規劃應包括水資源中長期供求、供水水源、節水、污水資源化和水資源保護等專項規劃。規劃里要明確城鎮供水水資源必須依照“先地表水、后地下水，先當地水、后過境水”的次序，采取“多庫串聯，水系聯網，地表水與地下水聯調，優化配置水資源”的方式，提高城鎮供水保證率。
　　２．理順水資源管理體制
　　要想順利地采用BOT方式積極發展城鎮供水業，就必須首先建立科學合理的水資源管理新體制——對區域的防洪、除澇、蓄水、供水、節水、水資源保護、污水處理回用、地下水回灌等實行統一規劃、統一調配、統一發放取水許可證、統一征收水資源費、統一管理水量和水質，實現城鄉水務一體化。
　　３．牢牢抓住BOT項目的核心——特許合同
　　特許合同是BOT項目的核心，它明確了在特許期內政府和項目公司的權利與義務，反映了雙方的風險與回報。合同條款一定要嚴密，過于簡單，一旦出現遺漏問題，往往會由此產生糾紛。因此，政府應該聘請有經驗的專業咨詢公司作顧問，在項目合同的嚴密性上狠下功夫。特別強調，在特許期內，項目公司雖擁有特許權項目設施的所有權，以及為特許權項目進行投融資、工程設計、施工建設、設備采購、運營管理和合同收費的權利，并承擔對特許項目的設施進行維修養護的義務，但更要明確和細化政府部門具有對特許權項目監督、檢查、審計，以及如發現項目公司有不符合特權協議規定的行為，予以糾正并依法處罰的權力。
　　４．創造良好的投資環境，盡可能降低投資風險
　　投資環境的建設包括經濟環境、政治環境和法律環境等。應該充分認識到，BOT項目的前期工作較為復雜，它既涉及到政府部門與非政府部門之間的談判與合作，又牽涉到許多需要相互之間良好協調的關鍵機構，如政府部門、項目部門、項目投資者、用戶等，它既涉及包括金融、稅收、外匯等經濟問題，也涉及法律、公眾利益、環境保護等社會問題。由于BOT項目涉及到公眾利益并且需要以土地、交通、能源、通信、人力資源等為基礎進行實施，因此，BOT項目的成功在很大程度上取決于項目所在地政府是否給予強有力的支持，即項目所在地的投資環境是否有利。

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