一、項目概況

為加強(qiáng)城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)好區(qū)域生態(tài)環(huán)境，更好地促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，張家界市政府決定采用BOT方式投資、建設(shè)、運(yùn)營張家界市楊家溪污水處理廠，并授權(quán)張家界市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)該項目實(shí)施工作。

楊家溪污水處理廠是湖南省政府列入全省污水處理設(shè)施建設(shè)三年行動計劃、2008年必須開工、2009年必須建成的污水處理項目，也是張家界市2008年十七個重點(diǎn)建設(shè)工程之一。

該項目污水處理規(guī)模近期為4萬立方米/日，遠(yuǎn)期為8萬立方米/日，總投資6700萬元。楊家溪污水處理廠位于西溪坪老火車站東側(cè)，占地40余畝，污水處理工藝采用成熟的A2/O處理工藝，污水出水水質(zhì)符合GB18918-2002城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中的一級B標(biāo)準(zhǔn)。

張家界市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部通過公開招標(biāo)方式選擇湖南首創(chuàng)投資有限公司為該項目投資人，由其在張家界市注冊成立項目公司融資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)項目設(shè)施，在特許經(jīng)營期限內(nèi)提供污水處理服務(wù)獲取污水處理服務(wù)費(fèi)，并在特許經(jīng)營期屆滿后將項目設(shè)施無償完好移交給政府方或其指定機(jī)構(gòu)。

項目于2008年6月開始進(jìn)行公開招標(biāo)，7月完成特許經(jīng)營協(xié)議談判，8月正式完成簽約，9月開始進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化和前期準(zhǔn)備工作，2008年底正式開工并于2009年底前完工進(jìn)入試運(yùn)營階段。項目于2010年5月通過環(huán)保驗收正式商業(yè)運(yùn)行。

二、運(yùn)作模式

張家界楊家溪污水處理廠采用BOT的方式進(jìn)行建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)。由湖南首創(chuàng)投資有限公司100%出資成立張家界首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)項目的具體運(yùn)營。張家界市人民政府授權(quán)張家界市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局與張家界首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司簽署了《張家界楊家溪污水處理廠BOT項目特許經(jīng)營協(xié)議》就特許經(jīng)營、項目的建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、終止補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容進(jìn)行約定。

1、特許經(jīng)營的形式。

通過BOT方式引入社會資本，由社會資本投資建設(shè)并運(yùn)營本項目，經(jīng)營期限屆滿后將污水處理設(shè)施無償移交政府或政府指定的接收單位。

2、特許經(jīng)營的范圍。

在特許經(jīng)營期內(nèi)投資建設(shè)、運(yùn)行張家界市楊家溪污水處理廠(不含管網(wǎng)資產(chǎn))，處理政府提供的污水，收取污水處理服務(wù)費(fèi)。廠區(qū)紅線范圍外的為項目建設(shè)與運(yùn)行所需的市政配套設(shè)施(包括道路、上水、供電)以及污水收集管網(wǎng)系統(tǒng)建設(shè)由張家界市政府負(fù)責(zé)，不包含在項目范圍內(nèi)。

3、特許經(jīng)營的期限。

本項目的特許經(jīng)營期限為25年。

4、計量及價格機(jī)制。

由于運(yùn)營期內(nèi)污水處理量存在不確定性，本項目通過設(shè)計基本水量的方式為政府方和社會投資人有效分擔(dān)該風(fēng)險。水量不足時政府方應(yīng)就基本水量支付基本污水處理服務(wù)費(fèi)，污水處理廠的實(shí)際處理水量超過基本水量，超額水量部分按60%付費(fèi)。項目每兩年根據(jù)人工、電費(fèi)等成本變動進(jìn)行調(diào)整。政府方應(yīng)履行必要的審核、審批程序并在一定時間內(nèi)給予答復(fù)。

5、終止后補(bǔ)償。

因政府方或者項目公司自身的原因引起特許經(jīng)營協(xié)議終止，雙方需各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對另一方作出補(bǔ)償;由于自然條件引起的不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議終止，雙方的損失應(yīng)各自承擔(dān);如果由于政策、法律法規(guī)等引起的協(xié)議終止，政府方承擔(dān)補(bǔ)償項目公司損失的責(zé)任。

三、借鑒價值

張家界市楊家溪污水處理廠BOT項目主要目標(biāo)是引入社會資本的資金以及先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高污水處理服務(wù)的質(zhì)量和效率，推進(jìn)污水處理市場化改革。從目前來看，這一目標(biāo)基本達(dá)到。總結(jié)經(jīng)驗，有如下方面可供借鑒。

1、PPP項目實(shí)施需要營造公開透明的政策環(huán)境，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，規(guī)范化操作。

首先，市政府成立了市級層面的項目建設(shè)指揮部，保障政府和社會資本合作積極穩(wěn)妥推進(jìn)。在指揮部推動下，項目的招標(biāo)和談判更加透明、決策更加科學(xué)民主，協(xié)調(diào)各職能部門更加高效。

其次，政府聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提供財務(wù)、法律等顧問服務(wù)，提高項目決策的科學(xué)性、操作的規(guī)范性。顧問服務(wù)主要包括兩方面內(nèi)容：一是按國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，設(shè)計風(fēng)險和利益分擔(dān)共享機(jī)制，編制特許經(jīng)營協(xié)議;二是構(gòu)建項目財務(wù)模型，為政府方在進(jìn)行項目招標(biāo)、談判中提供參考和支持，通過公開程序確定項目的合理污水處理服務(wù)費(fèi)單價。

2、社會資本提前介入，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制前移。

張家界市楊家溪污水處理廠BOT項目在招標(biāo)文件中明確要求處理工藝成熟、處理效果良好，能夠保證污水處理后能達(dá)標(biāo)排放。

社會資本在事前通過調(diào)查、踏勘等方式，根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗確定了處理工藝，并在投標(biāo)時按工藝特點(diǎn)報價。目前經(jīng)運(yùn)行測試，主要工藝設(shè)備符合政府要求的技術(shù)先進(jìn)性和可靠性，滿足投資人關(guān)注的經(jīng)濟(jì)性要求，達(dá)到了期初提出的整體要求。

3、建立合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制和收益分享機(jī)制。

該項目在風(fēng)險管理方面秉承了“由最有能力管理風(fēng)險的一方來承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險”的風(fēng)險分配原則，即承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力;承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移;承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動機(jī);由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率;如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。

按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，本項目在政府、社會資本成立的項目公司之間設(shè)定風(fēng)險分配機(jī)制，體現(xiàn)在相關(guān)法律協(xié)議中。本項目主要風(fēng)險分配框架見下表。

在政府方與項目公司簽署協(xié)議后，除表中可能存在的風(fēng)險外，還可能存在項目公司中途違約或者在項目移交時不進(jìn)行大修等情況，所以楊家溪污水處理廠項目設(shè)置了三種保函：

一是履約保函，用來保證項目公司履行建設(shè)廠區(qū)的義務(wù)，在項目建成后該保函將退還;

二是維護(hù)保函，用來保證項目公司改造運(yùn)營、維護(hù)污水處理廠的義務(wù)，在項目將要移交時用移交保函取代;

三是移交保函，在項目移交時和保證期內(nèi)保證項目全廠的設(shè)備、設(shè)施得到良好的大修，在保證期結(jié)束后退還。

編輯：趙凡