劉藏者 郭有才
（邢臺職業技術學院環境工程系　 河北邢臺　 054035）

　　摘要：小城鎮污水處理BOT是一種新興的融資管理模式，已經受到了各級政府的高度重視。它能有效的緩解我國在小城鎮污水處理中普遍存在的資金不足、效率不高等問題。本文從小城鎮污水處理BOT的結構、投資、建設、管理運營等方面分別進行了闡述，力求使這一模式得到推廣。
　　關鍵詞：小城鎮污水處理；BOT；建設—運營—移交

一、小城鎮污水處理現狀

1、小城鎮的地位和作用
　　中國是世界上擁有小城鎮最多的國家，發展和建設小城鎮既符合我國國情，也有利于解決現階段農村一系列深層次矛盾，優化農業和農村經濟結構，增加農民收入，有利于緩解當前國內需求不足和農產品階段性過剩狀況，為整個工業和服務業的長遠發展拓展新的市場空間。總之，加快我國城鎮化進程，實現城鎮化與工業化協調發展，小城鎮占有重要的地位。發展小城鎮，是實現我國農村現代化的必由之路。作為小城鎮建設的重要組成部分—污水處理工程同樣是各級政府工作的一個重點。
2、小城鎮污水處理現狀
　　據不完全統計，目前我國總的廢水排放量約600億m³，其中工業廢水量約200億m³，小城鎮生活污水量約200億m³，而小城鎮生活污水處理率不到1﹪，因此小城鎮污水的直接排放不僅造成小城鎮本身的環境污染問題，而且成為區域性水環境的重要污染源，加劇了我國水資源嚴重缺乏的現狀。
　　另外，隨著綜合國力的提高，我國每年投入環保的資金逐步增加，目前已達到GDP的2.0﹪左右，但這些錢絕大多數用于大城市的污水處理工程，根本無力顧及小城鎮，同時農村生態環境質量也正迅速持續惡化，已經成為區域性水環境的重要污染源，使得水環境問題更為突出。為解決小城鎮污水處理中的資金不足和效率不高問題，就必須打破政府建設政府運營的傳統模式，充分利用社會資本，建立多元投資主體模式，實行建設與運營的產業化和市場化。于是出現了BOT特許經營方式投資小城鎮污水處理工程，它徹底解決了小城鎮污水處理資金、技術管理等問題，目前已引起各級政府的高度重視。

二、BOT的基本理論

1、BOT的概念
　　BOT是一種股權和債權相結合的產權，是對英文BUILD-OWN-TRANSFER（建設-擁有-轉讓）和BUILD-OPERTE-TRANSFER（建設-經營-轉讓）形式的縮寫。是指基礎設施建設領域中的一種特殊方式，有時也被稱為“公共工程特許權”。它是由項目構成的有關單位組成的財團所成立的一個股份組織，對項目的設計、咨詢、供貨和施工實行一攬子總承包。項目竣工后，在特許權規定的期限內進行經營，向用戶收取費用，以回收投資、償還債務、賺取利潤。特許權期滿后，財團無償將項目交給政府。
　　典型的BOT投資方式是：政府與外國投資者就某個項目簽訂合同，由該投資者籌資設計，承建具體項目；并在雙方協定的一段時間內，由該投資者通過經營該項目償還債務并回收投資；協議期滿后，項目無償轉讓給項目所在國政府。
2、BOT的基本特點
　　BOT作為基礎設施建設領域中的一種特殊方式，具有以下基本特點：
　　⑴、BOT的投資領域一般僅限于公共基礎設施項目。由于公共基礎設施具有公益性特點，所以其建設、管理屬于政府職責范圍。
　　⑵、BOT的投資項目具有自償性。由于BOT投資的公共設施所提供的產品和服務存在向受益者收費的可能性，因此，這些設施一般可采取收費方式進行一定程度的回收。
　　⑶、BOT的投資金額大、運作時間長、投資風險高。
　　⑷、BOT操作過程復雜、融資成本較高。
3、BOT項目的構成
　　BOT項目方案取決于一整套相關的雙邊協議，關鍵是政府與專營公司雙方都滿意的專營合同。雙方協議的主體——專營公司是投資者根據股東協議組成的財團公司，項目成立后該公司應在當地工商注冊。依照國際慣例，BOT項目的組織結構主要由一系列的協議、合約、合同構成，如總承包商與分包商的土建及安裝合同、與專業設計院的設計合同、財團內部的股東協議、財團與金融方（銀行貸款聯合方）的債務協議、保險協議以及相應的附加條款等，其中較重要的協議為專營協議和銷售合同。專營協議是確保專營公司在政府授權下合法地建設、經營公用事業，銷售合同則是專營公司獲得效益的決定性因素。由于建設項目的內容不同，BOT項目的合同內容也千差萬別，但對于同一領域項目可采用相似的投資、建設和運行管理模式。因此，針對小城鎮的特點，研究我國小城鎮污水處理廠的BOT方式具有重大的理論和實際應用價值。

三、小城鎮污水處理工程的BOT

　　由于小城鎮污水處理工程屬中小項目，投資與大型污水處理廠相差較大，所以小城鎮污水處理工程的BOT是國際融資領域BOT的一種延伸，一種創新，更符合中國國情，是具有中國特色的BOT，它只有“建設—運營—移交”過程，回避了有限追索權問題，簡化了項目結構，適合中小項目的融資。
1、小城鎮污水處理工程BOT的項目結構簡圖：

　　2、城鎮污水處理工程BOT的投資模式：
　　國際上流行的BOT方式多為較大規模的項目，引進外資是其融資的一個重要方面。由于小城鎮污水廠處理規模較小、投資相對較少，因此組建專營公司應以國內大型環保企業，或當地環保企業為主，籌措資金也應以企業和個人為主，這樣既可省去因引進外資而帶來的一系列繁瑣程序，使資金到位率提高；另外國內環保企業在技術管理上也較外商更有優勢，對節省資金、提高效率大有裨益。　　3、小城鎮污水處理工程BOT的建設模式：
　　小城鎮污水處理廠的建設內容比較具體，其設計方案的確定、處理工藝的選擇可根據實際情況來直接確定，專營公司從設計、施工到竣工驗收都可直接參與甚至獨立完成整個項目。這種建設模式不存在中間環節，可減少扯皮現象，使施工進度更快更徹底。
　　4、小城鎮污水處理工程BOT的運營管理模式：
　　污水處理廠的運營管理從整體上說包括兩部分：一是污水處理廠內部的運行管理，二是污水處理廠收取排污費的管理。只有在確保污水處理廠運行正常、出水達標的情況下，才可能收取排污費。目前可以依據的模式有：一是通過政府增收水費來解決；另一個是專營公司自建系統分別收費。前者適用于對城鎮居民的收費管理，后者對較為集中的工業企業更為合適。
　　總之，用BOT方式組建小城鎮污水處理廠不僅可以彌補小城鎮基礎設施建設的資金缺口，進一步推動小城鎮的經濟發展，使小城鎮基礎設施的運營產業化、商品化、現代化，而且有助于解決我國小城鎮污水處理廠目前面臨的運行管理問題，為徹底改善環境質量奠定基礎。但是由于BOT項目是由私營企業投資經營興建的，也必然會產生一些負面效應，如項目前期工作（投標、商務、技術談判等）階段過長，政府失去階段控制及在私營投資者獲得較高利潤時無疑會加重當地企業和小城鎮居民的經濟負擔。所以，一個BOT項目能否取得成功，主要取決于投資方的獲利目標和當地政府制定的收費政策及專營公司承擔的風險能力。

參考文獻：

[1]史惠祥、楊萬東等主編.小城鎮污水處理工程BOT[M].北京：化學工業出版社，2003.6
[2]李國英.城鎮供水與BOT.中國水利報，2002-13
[3]楊崇豪.水務工程BOT項目與風險規避初探.華北水利水電學院學報，第18卷第4期

作者簡介：

　 劉藏者（1970—），女，河北省辛集市人，邢臺職業技術學院環境工程系，講師,主要從事水處理及環評方面的研究。　　

Talking About The Small Town Wastewater Treatment—BOT

LIUCang-zhe¹ ,　 GUOYou-cai²
(Xingtai Vocational & Technical College, Xingtai, Hebei 054000,China)

Abstract: The small townwastewater treatment— BOT is a new and developing mix-capital supervisingpattern, which has been paid more attention to by all levels government. It isable to efficaciously appease the extensive problem that exists in the smalltown wastewater treatment in our country. Such as money shorting 、efficiency inferior……etc. Thearticle separately expounds upon structure 、capital investment 、construction and scheduled runs etc of the small town wastewatertreatment —BOT, which tries hard to popularize the pattern.

Key words: the small town wastewater treatment; BOT; build-operate-transfer