楊萬東1， 劉宏遠2， 徐錫彪3， 史惠祥4， 汪大翬4

(1.浙江大學博士后流動站，浙江杭州 310027；2.浙江工業大學建筑工程學院，浙江杭州 310027；3.嘉興大禹環境工程公司，浙江嘉興 314000；4.浙江大學環境與資源學院，浙江杭州 310027)

　　摘 要： 介紹了BOT建設方式的基本概念及我國小城鎮污水處理廠的特點，在此基礎上提出了用BOT方式組建城鎮污水處理廠的新模式。
　　關鍵詞： 污水處理廠；小城鎮；BOT方式
　　中圖分類號：TU992.4
　　文獻標識碼：B
　　文章編號： 1000-4602(2002)01-0037-02

1 BOT建設方式

1.1 BOT的基本概念
　　基礎設施建設私有化的概念出現在18世紀^［1］，但真正意義的BOT(建設—運營—轉讓)方式是在20世紀70年代中國香港形成的，第一個以BOT方式運作的項目是香港特區的十字港隧道^［2］。
　　BOT是一種直接吸收私營企業(包括外方企業)資金和技術，用以建設、運營和轉讓(轉讓給公用部門)基礎設施的方式。實施時，政府授權給下屬專業公司，由該公司邀請私營企業投標，經過談判簽訂專營合同。經政府批準某企業獲得特許權后籌措資金成立專營公司，設計、建設運營該項目(通常為20～50年)而獲取一定收益，在特許期結束后將該項目無償轉讓給當地政府運營。
　　在BOT項目中，資金的融資方式、風險的分擔、資金的結構、回報率的確認以及政府與專營公司各自的地位等是重要的影響因素。BOT不僅是一個融資的協議，而且還是一個長期專業化合作的協議。在協議的基礎上，公、私雙方建立起伙伴關系，并向公眾提供經濟、高效的服務。
1.2 BOT項目的構成
　　BOT項目方案取決于一整套相關的雙邊協議，關鍵是政府與專營公司雙方都滿意的專營合同 。雙邊協議的主體——專營公司是投資者根據股東協議組成的財團公司，項目成立后該公司 應在當地工商注冊。依照國際慣例，BOT項目的組織結構主要由一系列的協議、合約、合同構成，如總承包商與分包商的土建及安裝合同、與專業設計院的設計合同、財團內部的股東協議、財團與金融方(銀行貸款聯合方)的債務協議、保險協議以及相應的附加條款等，其中較重要的協議為專營協議和銷售合同。專營協議是確保專營公司在政府授權下合法 地建設、經營公用事業，銷售合同則是專營公司獲得效益的決定性因素。由于建設項目的內容不同，BOT項目的合同內容也千差萬別，但對于同一領域項目可采用相似的投資、建設和運行管理模式。因此，針對小城鎮的特點，研究我國小城鎮污水處理廠的BOT方式就具有重大的理論和實際應用價值。

2 小城鎮污水處理廠的BOT方式

　　用BOT方式組建小城鎮污水處理廠可以解決目前所面臨的兩個重要難題：一是建設資金問題，二是運行管理問題。由于BOT方式是專營公司出資建設污水廠，這樣從根本上解決了建設資金問題；專營公司從自身利益出發，必然使所建的污水處理廠處于良好的運行狀態，這也解決了運行管理問題。
　　由于小城鎮污水處理廠的建設規模較小，因此專營公司應從投資、建設以及運營模式等方面著手，建立適合自身特點的BOT方式。
2.1 投資模式
　　國際上流行的BOT方式多為較大規模的項目，引進外資是其融資的一個重要方面。由于小城鎮污水廠規模較小、投資相對較少，因此組建專營公司應以國內大型環保企業 或當地環保企業為主，籌措資金也應以企業和個人為主，這可省去因引進外資而帶來的一系列繁瑣程序，使資金到位率更高。另外，國內環保企業在技術和管理上較外商更有優勢，對節省資金、提高效率大有裨益。
　　此種投資模式的股東是企業和個人(企業包括私營、集體、國營，個人可以是社團、組織、私人)，在確定投資控股時一般遵循企業投資≥51%的原則，這樣更有利于專營公司的操作管 理。
2.2 建設模式
　　小城鎮污水處理廠的建設內容比較具體，其設計方案的確定、處理工藝的選擇可根據實際情況來直接確定，專營公司從設計、施工到竣工驗收都可直接參與甚至獨立完成整個項目。這樣的好處是不存在中間環節，減少扯皮現象，使施工進度更快，項目完成更徹底。這種專營公司自營建設或參與建設的方式稱為BOT自建模式。
2.3 運營管理模式
　　污水處理廠的運營管理從總體上說包括兩個部分：一是污水處理廠內部的運行管理，二是污水處理廠收排污費的管理。只有在確保污水處理廠正常運行、出水達標的情況下，收排污費才成為可能。目前可依據的模式：一是通過政府增收水費解決，另一個是專營公司自建系統分別收費。前者適用于對城鎮居民的收費管理，后者對較為集中的工業企業更為適合。
2.4 評價
　　用BOT方式組建小城鎮污水處理廠不僅可以彌補小城鎮基礎設施建設的資金缺口，進一步推動小城鎮的經濟發展，使小城鎮基礎設施的運營產業化、商品化、現代化，而且有助于解決我國小城鎮污水處理廠目前面臨的運行管理問題，為徹底改善環境質量奠定基礎。
　　① 引入企業平等競爭機制，有利于公用事業的運營實現企業化、科學化，促進水處理技術及管理水平的提高。
　　② 打破公用事業設施服務收費的福利化傾向，積極引入商品價格機制，實現公用設施投資回收、運營成本收益的良性循環。
　　③ BOT項目立項后，專營公司會立即著手設計、施工等一系列工作，其設計質量高、建設周期短。
　　④ 此種建設方式以國內或當地私營企業、個人投資為主，因此避免了引進外資而使我國外匯流失的問題。
　　當然，BOT項目是由私營企業投資經營的，必然會帶來一些負面效應，其表現為：
　　a.專營公司用于項目前期談判等非經營性費用還是相當驚人的，這有可能影響到私人企業投資的積極性。
　　b.私營投資者總是期望獲得較高的利潤，這樣有可能加重當地企業和小城鎮居民的負擔。
　　c.若項目前期工作(如投標、商務、技術談判等)階段過長，政府可能會失去對此階段的控制，整體上會延誤工程的開工時間。

3 結語

　　 近些年來，國際上流行的BOT方式已在發展中國家有諸多成功的實例，但也有失敗的例證^［2］。一般認為，一個BOT項目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標和當 地政府制定的收費政策以及專營公司承擔風險的能力。因此，針對我國小城鎮污水處理廠的特點，引用BOT方式組建，必須注意克服前期工作中的一些弊端。

參考文獻：

　　［1］ Walker C,Smith A J.Privatized infrastructwre-the BOT approach［M］ .London:Thomas Telford,1995.
［2］ C M Tam.Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia:reasons for successes and failures［J］.International Jounal of Project Management,1999,17(6):377-382.
［3］ 樂林生.用BOT方式組建自來水廠初探［J］.城市公用事業，1995，9(4)：16 -20.

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　　收稿日期：2001-08-16