證券代碼：600874 股票簡稱：創(chuàng)業(yè)環(huán)保
天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司公司治理專項活動整改報告
根據(jù)中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號）的要求，本著實事求是的原則，公司從2007年5月份起，切實開展了"公司治理專項活動工作"。經(jīng)過自查和公眾評議階段的相關(guān)工作，中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局于2007年9月13日至9月17日對本公司進(jìn)行了巡回檢查，并于2007年9月25日對本公司下發(fā)了《關(guān)于天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況綜合評價及整改建議的函》（津證監(jiān)上市字[2007]56號）。公司及時組織董事、監(jiān)事、高級管理人員和部門相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了上述通知和意見，針對其中提出的問題結(jié)合公司《關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》及公眾評議情況，制定了《天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司公司治理整改報告》，并于2007年10月30日提交公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，現(xiàn)將整改落實情況公告如下：
一、公司治理專項活動期間完成的主要工作
對于此次中國證監(jiān)會和天津證監(jiān)局開展的上市公司治理專項活動，公司管理層高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司治理有關(guān)文件精神和通知內(nèi)容，明確了總體工作目標(biāo)，組織力量按照劃分的時間點開展具體工作。
2007年5月，成立公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長馬白玉女士作為第一責(zé)任人任組長、總經(jīng)理顧啟峰先生、監(jiān)事會主席張文輝、總會計師陳銀杏擔(dān)任副組長，董秘辦、財務(wù)部、審計部、企劃部相關(guān)人員做為小組成員，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的具體工作。董事會秘書付亞娜協(xié)助小組組長整體組織此項活動，并負(fù)責(zé)與證監(jiān)局溝通；
2007年6月起，公司董事會秘書組織高管等相關(guān)人員學(xué)習(xí)《公司治理準(zhǔn)則》、《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)；公司管理層積極與公司實際控制人進(jìn)行溝通，取得其對本次專項治理活動的支持。
2007年8月23日，公司四屆九次董事會通過了《公司專項治理活動的自查報告與整改計劃》，并于8月24日在上證報及上海證券交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露，接受社會各界及廣大股東的評議。
2007年8月23日起，公司聽取投資者和社會公眾對公司的治理情況和整改計劃進(jìn)行的評議，公司未收到來自股東、其他投資者和外界任何負(fù)面評議。
2007年9月13日至9月17日，天津證監(jiān)局對本公司公司治理情況進(jìn)行了為期五天的現(xiàn)場檢查。
2007年9月25日，天津證監(jiān)局對本公司出具《關(guān)于天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況綜合評價及整改建議的函》(以下簡稱《整改函》)。
2007年10月底，公司根據(jù)《整改函》的要求，對需改進(jìn)的問題及公司自查、公眾評議反映的情況，認(rèn)真整改，逐項制定和落實可行的整改方案和措施，形成整改報告上報天津證監(jiān)局。
二、對公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改
通過自查，公司認(rèn)為：公司自上市以來一直不斷規(guī)范、完善法人治理結(jié)構(gòu)，能夠按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理規(guī)則》、《公司章程》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等有關(guān)法律法規(guī)的要求的建立完善的治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作要求，在實際運(yùn)作中沒有違反相關(guān)規(guī)定不一致的情況，目前公司治理結(jié)構(gòu)較規(guī)范，不存在重大失誤。
但是，公司治理是一個系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，需要不斷完善，不斷提高，以進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)范水平，提高公司治理質(zhì)量及整體競爭力，公司以下幾個方面的工作還存在不足，需要進(jìn)一步加強(qiáng)：
（1）公司尚未設(shè)立提名委員會和投資戰(zhàn)略委員會，雖然公司章程中對于董事的提名、任命有明確的規(guī)定，對于投資審核也有明確的權(quán)限和決策程序，在實際操作過程中，也是按照上述相關(guān)規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行。如果成立了提名委員會和投資戰(zhàn)略委員會，將會從更專業(yè)、更深層的角度對于董事會的決策給予支持，從而提高董事會決策的效率以及決策的準(zhǔn)確性。
公司經(jīng)第四屆董事會十二次會議審議通過《董事會提名委員會實施細(xì)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》、《成立公司董事會提名委員會》和《成立公司董事會戰(zhàn)略委員會》的議案，并于2007年10月31日在上證報及上海證券交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露。
（2）尚未建立募集資金使用的管理制度。雖然公司一直按照中國證監(jiān)會的相關(guān)法規(guī)和上海交易所規(guī)則管理和使用募集資金，并及時進(jìn)行相關(guān)的信息披露，但對于募集資金管理的相關(guān)制度建設(shè)還有待完善。
目前，公司已制定完成《募集資金管理制度》，并經(jīng)公司第四屆董事會十二次會議審議通過。
（3）公司的信息化管理及投資者關(guān)系工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。公司網(wǎng)站雖然設(shè)置了"投資者關(guān)系"專欄，但更新不夠及時。
2007年8月，公司開始調(diào)整公司網(wǎng)站的欄目設(shè)置，提高了信息量，豐富了內(nèi)容，使投資者能夠更及時了解公司的經(jīng)營狀況。加強(qiáng)了投資者關(guān)系管理專欄，以確保投資者信息的及時反饋。為進(jìn)一步加快公司管理信息系統(tǒng)的建設(shè)速度，公司專門成立了信息管理部并聘請了專業(yè)咨詢公司對公司的流程管理及信息系統(tǒng)的建立進(jìn)行咨詢，經(jīng)過前期調(diào)研和信息積累，并結(jié)合公司實際，公司信息化辦公管理系統(tǒng)于2007年9月初步運(yùn)行，十月份完成驗收正式投入使用，目前運(yùn)行情況良好。未來公司將對主要流程不斷進(jìn)行規(guī)范、補(bǔ)充、修改與完善，以進(jìn)一步提高效率，統(tǒng)一信息和共享資源。
（4）針對本公司控股股東在減持本公司A股股票過程中的操作失誤，公司需要加強(qiáng)對控股股東，實際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。
公司已于6月底對控股股東，實際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了多種形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，使相關(guān)人員對于證券業(yè)務(wù)機(jī)相關(guān)法律法規(guī)有了更深入、更系統(tǒng)的掌握。同時，隨著相關(guān)法律法規(guī)以及上市規(guī)則的更新和修訂，公司將不斷加強(qiáng)對于相關(guān)人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，杜絕不規(guī)范事件的發(fā)生。
（5）鑒于2005年一季報會計差錯的教訓(xùn)，公司需要根據(jù)新會計準(zhǔn)則，進(jìn)一步完善財務(wù)核算體系及制度體系的建設(shè)。
結(jié)合新會計準(zhǔn)則，公司財務(wù)會同相關(guān)部門逐條核查、深入檢查財務(wù)核算制度，對財務(wù)核算體系進(jìn)行完善，建立健全了相關(guān)制度。這項工作已于2007年 10月底完成。今后，公司還將對公司的財務(wù)制度進(jìn)行不斷的完善。
三、對公眾提出問題的整改
在公司網(wǎng)站和上海證券交易所網(wǎng)站公開征求投資者和社會公眾的公司治理意見和建議期間，廣大投資者和社會公眾未對公司治理狀況發(fā)表明確意見。
四、對天津證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改
問題一：董事會尚未設(shè)立下屬的提名委員會和投資戰(zhàn)略委員會兩個專業(yè)委員會，對公司決策存在潛在的不利影響。
公司經(jīng)第四屆董事會十二次會議審議通過《董事會提名委員會實施細(xì)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》、《成立公司董事會提名委員會》和《成立公司董事會戰(zhàn)略委員會》的議案，并于2007年10月31日在上證報及上海交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露。
問題二：關(guān)于公司特許經(jīng)營協(xié)議的簽署問題。
2005年7月，天津市政府頒布《天津市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（"《管理辦法》"），第二十二條規(guī)定：規(guī)定范圍內(nèi)的現(xiàn)有市政公用事業(yè)項目，經(jīng)市建設(shè)行政主管部門審核并報市人民政府批準(zhǔn)后，可以直接授予原經(jīng)營者特許經(jīng)營權(quán)，由市建設(shè)行政主管部門與經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。
我公司已經(jīng)于《管理辦法》施行后（2005年11月）向天津市建設(shè)行政管理部門遞交了申請我公司正在經(jīng)營的天津市中心城區(qū)四座污水處理廠的特許經(jīng)營權(quán)的請示。目前我公司的申請正在審批中。待審批完成后，我公司將獲得該項特許經(jīng)營權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定與天津市建設(shè)行政主管部門簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。
經(jīng)雙方對特許經(jīng)營協(xié)議反復(fù)磋商,目前，特許經(jīng)營協(xié)議條款已基本定稿,政府建設(shè)行政主管部門正在對污水處理特許經(jīng)營的管理程序進(jìn)行研究,待形成正式方案報政府批準(zhǔn)后方可安排特許經(jīng)營協(xié)議的簽署。公司對特許經(jīng)營工作非常重視，為此,公司已經(jīng)成立了由總經(jīng)理任組長的專項工作小組，并安排專人負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通，推動該事宜的進(jìn)程，力爭在最短的時間內(nèi)簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。
待審批完成后，我公司將按照相關(guān)決策程序完成特許經(jīng)營協(xié)議的簽署工作，并將及時按相關(guān)規(guī)定履行好信息披露義務(wù)。
問題三：關(guān)于公司相關(guān)資產(chǎn)置換應(yīng)收賬款的問題。
公司的應(yīng)收賬款主要來自于天津排水公司。截止2006年12月31日，本公司對排水公司應(yīng)收帳款共計約7.5億元。本公司已同排水公司達(dá)成初步意向，排水公司將于紀(jì)莊子、咸陽路及北倉污水處理廠竣工驗收后將其利用外資銀行貸款形成的資產(chǎn)置換積欠本公司的污水處理費(fèi)收入和建設(shè)費(fèi)收入，差額部分雙方現(xiàn)金取齊(最終協(xié)議尚需另定合約及經(jīng)股東大會批準(zhǔn))。對此安排，排水公司上級管理部門于2007年4月出具了承諾函予以確認(rèn)。目前，由于上述工程項目尚有少量甩尾工程未結(jié)束，無法進(jìn)行竣工決算，因此相關(guān)的置換應(yīng)收賬款工作不具備啟動條件。公司為盡快完成該項工作，對工程建設(shè)的收尾工作及未來的竣工決算工作做好了周密的部署，力爭在最短的時間內(nèi)完成全部工程及相關(guān)的竣工決算工作。
待上述項目竣工決算工作完成后，本公司將與排水公司協(xié)商啟動上述工作，盡快完成相關(guān)應(yīng)收帳款的工作。目前，公司已成立了由總經(jīng)理任組長的專項工作小組，積極推動該事宜的進(jìn)程，預(yù)計該項工作于2008年第三季度完成。我公司將嚴(yán)格遵照相關(guān)決策程序完成該項資產(chǎn)置換應(yīng)收賬款工作，并將及時按相關(guān)規(guī)定履行好信息披露義務(wù)。
問題四：關(guān)于加強(qiáng)對公司董、監(jiān)事及高級管理人員證券業(yè)務(wù)和股東以及實際控制人，相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并建立杜絕違規(guī)買賣股票行為再次發(fā)生的長效機(jī)制，同時督促控股股東建立杜絕違規(guī)買賣股票行為再次發(fā)生的長效機(jī)制的問題。
公司已于6月底對控股股東，實際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了多種形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。同時，在日常工作中，隨著相關(guān)法律法規(guī)以及上市規(guī)則的更新和修訂，將不斷加強(qiáng)對于相關(guān)人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，杜絕不規(guī)范事件的發(fā)生。
五、上海證券交易所對公司治理狀況的評價意見
上海證券交易所上市公司部于2007年10月29日發(fā)出了《關(guān)于創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況評價意見》,對公司改善治理狀況提出了以下監(jiān)管建議：公司應(yīng)當(dāng)以本次上市公司治理專項活動為契機(jī),進(jìn)一步加強(qiáng)對境內(nèi)外投資者尤其是境內(nèi)投資者關(guān)系的管理工作，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的要求,切實加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露事務(wù)管理制度建設(shè)和內(nèi)控制度建設(shè),規(guī)范股東大會和董事會運(yùn)作,強(qiáng)化公司董事(包括獨(dú)立董事)的履職意識,積極推動公司治理水平的提高。
在本次公司治理專項活動中,在相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督、指導(dǎo)下,通過公司的嚴(yán)格自查、認(rèn)真整改,提高了公司運(yùn)作的透明度和規(guī)范化水平，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員對治理制度建設(shè)的重要性和必要性有了新的認(rèn)識,公司內(nèi)部制度體系也更加健全、規(guī)范。公司將以此次活動為契機(jī),進(jìn)一步推進(jìn)公司治理工作,確保公司合規(guī)、健康、持續(xù)地發(fā)展。
特此公告
天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司
2007年10月30日

編輯：全新麗